Implementación/Revisión de Sistemas de Prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo. Relevamiento inicial. Plan de acción. Remediación de incumplimientos detectados. Recomendaciones.
Identificación de riesgos asociados al posible incumplimiento normativo ó cumplimiento deficiente.
Auditoria de legajos. Informe.
Participación en la adecuación del Manual de LAFTFP a la operatoria y estructura de la sociedad, considerando la normativa vigente.
Participación en la adecuación necesaria del sistema tecnológico con el que opera la empresa (IT).
Revisión de la estructura de control interno de la empresa en relación a la Prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.
Verificar el funcionamiento de los esquemas de alertas y las acciones correctivas que toma el sujeto obligado.
Gestión de Riesgo. Control del funcionamiento de la matriz de riesgo. Análisis de resultados. Política de Debida Diligencia aplicada. Diseño de Informes Técnicos de Autoevaluación de Riesgos. Mecanismos de control de niveles de Tolerancia aplicados. Colaboración en la confección del Informe: Control interno, Planes, Programas y Registros requeridos por la regulación UIF.
Determinación y seguimiento de las tareas rutinarias de control relacionadas con el cumplimiento normativo. Armado y dictado de reuniones de capacitación in company. Metodología exposición/presentaciones y/o evaluaciones segmentadas por nivel de conocimiento y función.
Análisis simultáneo de las normas UIF – CNV – BCRA. Asesoramiento respecto del correcto cumplimiento de las exigencias establecidas por la Ley de Mercado de Capitales y demás regulaciones de CNV. Revisión y asesoramiento relacionado con el cumplimiento de la Ley FATCA y recomendaciones OCDE. Manuales, presentaciones s/No Residentes.
Envío de novedades publicadas por organismos de control UIF / CNV / BCRA e Informes elaborados sobre temas de relevancia en materia de Prev. LAFTFP y otros temas vinculados.
Auditorias de contrapartes relacionadas.
Es relación a las exigencias de la normativa UIF sobre las actividades de los Sujetos Obligados es imposible contar con un Sistema PLAFTFP eficiente y eficaz si dentro de la estructura organizacional exiten otros procesos inefcientes, por lo que, teniendo como principal recurso la experiencia del equipo de trabajo colaboramos en temas vincualdos con la revisión de procesos con foco en la efectividad y eficiencia, lo cual aporta valor a la compañía en general y al Sistema PLAFTFP en particular.
Armado de planes y programas de transparencia – anticorrupción en compañía que deban cumplir con dicha exigencia por regulación que así lo exiga o decisión política de autoregulación en la materia.
Colaboramos, desde un enfoque práctico, en la implementación de las políticas de Gobierno Corporativo de las compañías que así lo requieran, abarcando la estructura de sus órganos de gobierno (accionistas, consejo, gerencia) y la interacción con otros grupos de interés (stakeholders). Esto incluye el diseño de códigos éticos, sistemas de control interno y gestión de riesgos, manuales de gobernanza, reglamentos para comités y asambleas, implementación de canales de denuncia, políticas de cumplimiento, transparencia y rendición de cuentas para lograr objetivos estratégicos, prevenir ilícitos y generar confianza.
La lista antes descripta podrá ser modificada en relación a las reales necesidades de cada organización y los cambios normativos.